为进一步强化内部控制，持续提升分行合规内控管理水平。7月11日，浦发银行西安分行举行合规案防专题培训会。
分行李靖副行长主持会议，本次培训特邀总行法律合规部刘燕副总经理及总行案件防控办公室陆毅老师作专题讲授。刘副总通过剖析行内外发生的典型案例，结合客户尽职调查质量和履职尽责程度在不同业务领域、业务条线产生的影响，明确了员工行为管理和案件防控的关键点。陆老师向与会人员进行受益所有人识别分析，从近期热门的垃圾分类话题灵巧引入，准确阐述了该项工作的重要性；通过讲解不同客户类型的识别方法，结合检查发现的问题做重点强调，同时提醒与会者在日常经营操作时应注意防范，并系统性介绍分类识别方法，从而提高实践过程中的识别质量。
本次培训以真实案例为警示，生动呈现的同时富有操作性，与会人员全程认真聆听，受益匪浅。各单位主要负责人、全体客户经理180余人次参加培训，异地分支行参加视频培训。 （供稿：浦发银行西安分行） 【编审：荆东；编辑：张波】
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