1.高度重视，切实发挥主体责任。成立领导小组，实行“一把手”负责制，各部室落实专人负责。对自查流于形式、整改不到位、屡查屡犯的单位和个人，将从严从重问责处理。
2.点面结合，提升自查工作的针对性。结合分行实际情况，加强存量业务风险研判，做到辖内机构全覆盖，流程全覆盖，业务全覆盖，充分揭露分行信贷管理及信贷业务存在的问题。
3.查改并重，有效消除信贷风险隐患。对所发现问题，坚持即查即改的原则，由自查工作小组下发《事实确认书》，各责任单位和责任人即刻开展整改，并做好整改落实工作，将整改落实资料交检查留档。信用审批部牵头按照检查意见书和整改计划，督导整改落实进展情况，确保整改到位。
4.标本兼治，构筑内控合规长效机制。确保发现问题整改落实到位的同时，深入剖析成因，举一反三，多维度强化风险管理机制体制建设，有效提升内控合规建设水平，培育良好合规文化。
（供稿：北京银行西安分行 邢子娟） 【编审：荆东；编辑：张波】
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