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自律维权

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14 2021-10

兴业银行西安分行：坚持制度先行夯实内控基础一、任务与挑战始于2015年的“两个加强、两个遏制”及其“回头看”专项检查开启了严监管的序幕。2017年以来，以“市场乱象专项整治”为代表的系列活动进一步助推强监管向纵深发展，监管政策以近乎每周一部的频率发布，体现了监管部门对自身制度建设的高度重视。进入2021年，银保监会围绕巩固拓展乱象治理成果、强化内控合规管理建设、厚植稳健审慎经营文化、夯实银行业保险业高质量发展根基等内容，决定开展“内控合规管理建设年”活动，旨在进一步压实内控合规...
14 2021-10

平安银行西安分行搭建线上智能化线下网格化的合规治理体系银行业案件时有发生，究其根源在于员工意识、治理模式和技术手段存在一定短板和不足。为有效提升员工合规意识，确保内控合规管理质效，我行持续强化员工行为管理，推动线上智能化，线下网格化的合规治理体系搭建。线上方面，我行借助集团“金融+科技”的优势，利用科技赋能内控合规管理，强化科技在风险防控和合规建设中的运用，推进员工行为监督管理数字化。一是推出“合规e站”小程序。设定“合规先锋号”航海故事背景，员工每日登陆系统参与合规互动，通...
14 2021-10

农行陕西分行“四坚持、四持续”扎实推进合规文化建设 “内控合规管理建设年”活动开展以来，农行陕西省分行坚持“风险为本，合规优先”理念，以合规文化为切入点，以“知敬畏、讲合规、守底线”为主题，持续厚植合规文化根基，努力营造风清气正、合规经营的良好氛围，为全行高质量发展提供了有力保障。一、坚持高点定位，持续树立合规主基调。一是高站位谋划。省行成立由冯旭东行长任组长，其他行领导任副组长，各部室主要负责人为成员的领导小组，负责活动组织领导和统筹协调。坚持与纪律、巡视、审计监督贯通协同，在全行传递...
14 2021-10

昆仑银行西安分行内控合规管理出实招为强化内控合规管理建设，按照陕西银监局“内控合规管理建设年”活动部署，昆仑银行西安分行在全行范围内通过开展合规检查和“合规伴你行”等专项行动，巩固和拓展近年来乱象整治成果，不断夯实合规文化基础。开展全行合规大检查结合“内控合规管理建设年”活动重点内容，7月份在全辖范围开展“昆仑银行西安分行合规大检查”专项活动，从各单位和部门抽调25名业务骨干组成五个检查小组，以内控制度和执行力建设为重点，从合规管理、案件防控...
09 2021-10

广发银行西安分行：堵截异常开户严守合规底线随着党中央、国务院以及银保监会对金融防风险工作的高度重视，作为直面金融风险的银行从业机构，需对可能引发风险的相关事件提高警惕，通过分析总结与零售条线日常业务相关的案例，进一步提高全体零售条线员工的合规意识和底线意识。一、案例简介： 2020年5月13日上午刚开门，陆续有刚满十六周岁的客户前往网点办理借记卡，厅堂经理正常询问其办理借记卡用途是什么，办卡种类是什么类型（是否为国寿工资卡），在本地是否有住址。客户均表示，是因为其住...
08 2021-10

创新集中会审制度，筑牢内控合规防线为强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控理念，将合规要求嵌入各项业务流程中，充分发挥合规审查的前置作用，白河农商银行创新开展信贷资料集中会审工作，现将这一做法简单说明。一、历史背景 2013年白河农商银行小双支行涉及一起贷款诉讼案，因信贷员马虎大意将保证合同金额与主合同金额填写的不一致，导致担保合同无效，白河农商银行败诉。这一情况引起总行领导重视和反思，必须采取行之有效的措施把好信贷档案的出口关，杜绝类似情况的出现，信...
15 2021-09

长安银行召开“内控合规管理建设年”活动动员大会为认真贯彻落实陕西银保监局关于开展“内控合规管理建设年”活动的安排部署，2021年8月25日，长安银行召开“内控合规管理建设年”活动动员大会，全面落实监管要求，部署推动相关工作。长安银行党委书记、董事长张全明出席并讲话；会议由行长王作全主持。会上，长安银行党委书记、董事长张全明作了《稳固内控管理基础扎实推进合规银行建设》的动员讲话。指出，开展“内控合规管理建设年”活动是维护国家金融安全，推动市场乱象整治走向纵深的必然要求，是完善公司治理...
10 2021-09

华夏银行西安分行打击治理电信网络诈骗、跨境赌博宣传为有效防范和打击电信网络诈骗、跨境赌博等违法犯罪行为，华夏银行西安分行积极组织开展“打击治理电信网络诈骗、跨境赌博”宣传活动，增强公众防范各类电信网络诈骗、跨境赌博的意识。面向小微商户宣传华夏银行西安分行贝斯特支行、西咸分行营业部借助外拓营销活动，深入网点周边社区、商贸集市、企业办公楼，借助与客户日常交互的渠道优势，与面向，面对面向收款商户、支付客户讲解电信网络诈骗常见手段、防范措施，参与跨境赌博的巨大危害等...
10 2021-09

办实事宣存保——华夏银行西安分行跑出存款保险宣传加速度在庆祝建党100周年和《存款保险条例》实施6周年之际，华夏银行西安分行以开展“我为群众办实事”实践活动为契机，加强党建引领，全方位推进存款保险宣传活动。聚力打造“一盘棋”宣传格局，以党史学习压实宣传任务一是联动联学，学党史促宣传。以开展党史学习教育、我为群众办实事实践活动为契机，以回顾中国共产党为人民谋幸福、为民族谋复兴改革历史为切入点，巩固“金融为民”初心，进一步提高存款保险宣传工作人员责任和担当，以学党史促进存款保险宣...
08 2021-09

浦发银行西安分行传达贯彻上海市纠“四风”树新风警示教育大会精神为深入贯彻落实上海市纠“四风”、树新风警示教育大会精神，9月6日，浦发银行西安分行召开专题会议，分行党委副书记、副行长冯存良代表分行党委向全体参会的中层干部传达了总行纠“四风”、树新风警示教育大会精神，认真学习了总行党委书记郑杨在党委理论学习中心组扩大学习会暨纠“四风”、树新风警示教育大会上的讲话，以及驻行纪检监察组姜方平组长传达的上海市纠“四风”树新风警示教育大会相关内容，并就抓好会议精神的贯彻落实提出三点要求。一是要从讲政治的高度纠“四风”。坚持...

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