新冠肺炎疫情防控期间，中行延安分行认真落实总、省行的各项工作部署，加强与监管部门及省行各条线部门的沟通协调，成立工作领导小组，第一时间传导省行案件和操作风险防控的各项工作要求，抓好人员管理和履职，从行动上落实工作要求，根据当前业务开展的实际情况同步做好风险防控工作，做到“业务不中断，风控不放松”。
抓好人员管理和履职。确保内控岗位有人值守,各机构、各部门负责人发挥带头示范作用，根据各机构业务开展情况同步做好风险防控工作安排，确保相关风控人员在岗、做到业务不中断，风控不放松；分行加强对风控岗位人员到岗情况的监督管理，对缺岗情况及时提示。加强重点岗位人员行为监控，掌握其工作动态和行为信息；网点负责人和内控副行长尤其要做好网点的现场监督和必要的非现场监督。
加强非现场远程监控，全行GMAP监控运行不停止。疫情期间，按照省行关于G-MAP核查工作要求开展核查工作，分行及时处理GMAP核查信息，做好预警信息处理、分析，及时发现和处理风险预警，防止相似问题重复发生。及时运用电子报表、凭证影像、业务系统数据等持续开展监控，做好监控工作，避免出现重大异常信息逾期或遗漏。重点防范不法分子在疫情防控期间与客户存在非正常资金往来、伺机作案等情况。同时，实时监控反洗钱事中系统、事后系统的合规操作。安排现场值班人员实时进行系统监控，相关工作提示和要求及时通过内控工作群发送，同时做好督促。
组织全员开展反洗钱线上合规培训。为进一步提高全行员工反洗钱合规意识，贯彻落实反洗钱法律法规及监管规定，分行在全行范围内组织开展反洗钱法律法规、行内规章制度的线上培训,要求各单位组织员工通过微信群、中银学习平台、网络自学等线上方式灵活运用，做到疫情防控与业务学习两不误，学习培训助力业务发展。
加强疫情防控期间的现金管理。加强网点现金操作场地、各类现金清点机具、尾箱等用酒精消毒工作，对现金业务网点员工全流程戴手套操作，对于柜台收回的现金全部上交分行金库，由金库负责清分及现金消毒工作。网点对外支付的现金都必须是经大库调入清分消毒过的，网点现金执行收支两条线，禁止将存入的现金直接对外支付。各网点在做好疫情防控工作的同时，必须强化合规案防意识，按章操作，各网点不得以现金带有病毒细菌为由，简化应该动手核点的现金、应该动手检查尾箱锁封完好性等规定动作，自我放松管控要求，形成潜在的现金操作风险。特别要求押运人员佩戴口罩会影响交接人员身份辨认识别，金库和网点人员务必做到交接仔细验人、检查尾箱箱体及锁封的完好性、CIBS系统办理交接手续。 每日营业终了，内控副行长或核准人员必须监督现金柜员进行实质性的现金清点、日清日结、核心银行系统完成029192轧账操作，保持高度警觉和敏感性，压实责任，守住风险底线，确保各项现金业务安全运营。
目前仍处于抗击疫情的关键阶段，也是防范不法人员伺机作案，全力堵截案件和重大操作风险事件的关键阶段，持续压实内控案防主体责任。延安分行要求各部门要保持高度警觉，不断强化内部控制，指导基层机构加强现场管理，防控风险事件，做好反洗钱客户身份识别、客户信息保密工作。
（供稿：中行陕西省分行 姚正鹏 撰稿：中行延安分行 张延希） 【编审：荆东；编辑：张波】
|
