2020年4月1日，中行陕西省分行组织召开反洗钱工作委员会2020年第1次会议，会议由委员会副主席刘焕竹副行长主持，23个成员部门委员全体参会，委员会主席刘小宇书记参加会议并讲话。
会议审议确定了2020年陕西省分行反洗钱工作目标：坚持“激发活力、敏捷反应、重点突破”，力求思路更务实、行动更敏捷、措施更有效。着力在“夯实、完善、消化、穿透”上下功夫，夯实反洗钱制度、系统、流程等管理基础，完善科技手段与工具运用，消化落实监管要求和省行党委决策部署，提高政策制度在陕西行的穿透力和执行力，实现反洗钱工作考核进位，为防范洗钱风险，做好“守门人”。
会议讨论通过了省行法律与合规部拟定的《陕西省分行2019年反洗钱工作回顾及2020年反洗钱工作目标与措施》和《关于进一步明确各部门、各机构反洗钱工作职责的通知》，听取了个人数字金融部、公司金融部就个人和公司客户信息治理和受益所有人信息补录工作情况的汇报，法律与合规部组织全体委员学习了《中国银行股份有限公司反洗钱、反恐怖融资与制裁合规政策（2020年版）》、《中国银行关于近期同业反洗钱处罚重大风险提示及相关工作安排的通知》、《关于明确部分反洗钱管理职责分工的通知》及《中国银保监会办公厅关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》等文件材料。
委员会副主席刘焕竹副行长指出：2019年反洗钱工作取得了成绩但仍暴露出基础工作存在的差距，2020年工作压力依然较大，一是国际环境复杂，受大国间博弈和地缘政治影响，制裁合规工作风险呈动态趋势，管理难度加大；二是“严监管、重处罚”趋势延续，逐笔罚，机构个人“双罚”监管执法压力陡增，分行法律与合规部法规条线务必做好牵头工作，各条线各司其职，投入资源，充分运用、发挥反洗钱委员会的议事协调功能，将反洗钱工作夯实基础，稳健推进。具体方面，对陕西地区部分重点区域，仍应持续加强基础数据的补录和整改进度，确保符合监管要求。
委员会主席、党委书记刘小宇做了总结性发言，并提出五点工作要求：一是反洗钱工作应紧贴监管要求和总行部署，将总行战略工作要求贯彻到每一项具体工作中去，做到要有依据、有目标、有执行；二是各部门、机构务必提高对反洗钱工作的重视度与认识度，“躬身入局”尽快缩短自身能力与外部监管要求的差距，全辖务必树立“以人为本”、“以奋斗者为本”的管理理念；三是反洗钱机构考核的应用、管理部门职责分工务必加强落实传导，对应的资源投入与科技应用省行会给予大力支持，各部门应配合尽快将资源落实到位；四是结合反洗钱工作推进陕西省分行“三秦”系列合规文化品牌建设，创建陕西合规名片，把反洗钱工作打造成适应新时代要求的“护城河”工程，在发挥风险防范作用的同时，体现我行业务产品权威优势，为陕西分行业务发展提供合规助力；五是开展场景梳理，将管理延伸至网点终端，重点解决基层反洗钱工作的堵点、难点，将反洗钱基础工作流程理顺，切实提升效率，为基层员工减负，为基层网点转型打好基础。
中行陕西省分行各成员部门将认真学习本次会议工作内容，认真贯彻“具体落实、强化执行”的工作要求，法律与合规部将按期组织召开反洗钱工作委员会议，将反洗钱具体工作应用到过程管理、精细推进，确保陕西省分行反洗钱工作稳健开展，不断提高。 （供稿：中行陕西省分行 姚正鹏）
【编审：荆东；编辑：张波】
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