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昆仑银行西安分行内控合规管理出实招
发表时间:【2021-10-14】    浏览次数:【252】次     字体大小:【放大】 【正常】 【缩小 分享到:

       为强化内控合规管理建设,按照陕西银监局“内控合规管理建设年”活动部署,昆仑银行西安分行在全行范围内通过开展合规检查和“合规伴你行”等专项行动,巩固和拓展近年来乱象整治成果,不断夯实合规文化基础。

       开展全行合规大检查

       结合“内控合规管理建设年”活动重点内容, 7月份在全辖范围开展“昆仑银行西安分行合规大检查”专项活动,从各单位和部门抽调25名业务骨干组成五个检查小组,以内控制度和执行力建设为重点,从合规管理、案件防控、信贷业务、渠道运营、个人金融、网络金融、反洗钱等多方面入手,结合近年来整治市场乱象排查、监管机构检查、内外部审计等情况,深入查找内控合规薄弱环节。检查业务范围为截至2021年6月末有余额的业务,特别是2020年以来新发生业务,本着“立查立改”原则,边检查、边整改、边完善,促进分行合规管理不断强化,将监管政策和合规要求嵌入到各业务流程之中。       

       开展“合规伴你行”专项行动

       为加强基层合规管理,制定了《“合规伴你行”专项行动方案》,行动方案针对基层各机构近年来内外部检查发现问题,结合现场检查工作,“带着问题”下基层。

       一“说”,通过分行网站制度上传、下基层宣贯讲解培训方式,注重员工合规意识提升,深入基层开展案例剖析讲解,开展案件警示教育工作。同时收集整理近期监管部门下发的监管要点和监管处罚领域,加强合规风险提示。

       二“看”,通过参加基层会议、现场检查等方式,查看从业人员业务办理的规范性。同时跟踪近年内外部检查发现问题整改落实情况,查看屡查屡犯现象根治成效;通过查看基层合规案防基础工作资料,结合日常员工八小时内外排查情况,重点排查重要岗位和关注人员。

       三“谈”,通过与基层员工座谈、访谈,倾听基层对合规管理建议,协调反馈基层对各项规章制度和流程设计的建议和意见。通过访谈支行长、运营主管、客户经理、柜员等重要岗位人员,结合问卷调查、现场测试等方式,调查了解基层制度宣贯和警示教育效果。

       四“行”,合规检查人员通过实际参与业务办理,结合现场检查,实地了解员工行为和业务办理流程合规性。

       随着“内控合规管理建设年”活动的持续推进,昆仑银行西安分行继续对内控合规管理的薄弱环节持续发力,将教育宣导与违规查处紧密结合,促进内控合规要求内化于心、外化于行,切实提升内控管理质效,为分行稳健发展筑牢根基。

       (供稿:昆仑银行西安分行)
【编辑:张波】                            
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