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农行陕西分行“四坚持、四持续”扎实推进合规文化建设
发表时间:【2021-10-14】    浏览次数:【238】次     字体大小:【放大】 【正常】 【缩小 分享到:

       “内控合规管理建设年”活动开展以来,农行陕西省分行坚持“风险为本,合规优先”理念,以合规文化为切入点,以“知敬畏、讲合规、守底线”为主题,持续厚植合规文化根基,努力营造风清气正、合规经营的良好氛围,为全行高质量发展提供了有力保障。

       一、坚持高点定位,持续树立合规主基调。一是高站位谋划。省行成立由冯旭东行长任组长,其他行领导任副组长,各部室主要负责人为成员的领导小组,负责活动组织领导和统筹协调。坚持与纪律、巡视、审计监督贯通协同,在全行传递从严治行、合规经营的坚决态度和鲜明导向。二是高标准部署。在全省农行党建和经营工作会议等重要场合,冯旭东行长多次要求全行统筹推进“内控合规管理建设年”及内控体系建设,多措并举根植合规文化。辖内各二级分行以成立工作领导小组、召开专题会议等方式,全面动员部署。三是高质量推进。印发2021年全省农行教育培训工作计划,将合规管理、案件防控纳入业务培训体系,不断提升全员内控合规意识和能力。精心制定“内控合规管理建设年”活动实施方案,对照监管10方面工作要点,明确具体工作措施,深入推进合规文化建设。

       二、坚持机制引领,持续压实合规责任链。一是健全组织体系。健全“合规官”、合规管理岗制度,在省分行机关部门设立“合规官”,在一级支行以上机关部室设立合规管理岗,明确职责和工作任务,适时召开工作例会,构建起“横到边、纵到底”的内控案防组织体系。二是健全考评体系。省行层面,修订“双线管理”考评方案,压实省行业务条线案防合规管理职责;分行层面,优化内部控制评价、“双基”管理考评机制,引导强化内控管理建设,发挥一级支行案防合规基础管理责任。通过多层次、多维度强化激励约束和工作导向,进一步激发了各层级内控合规建设合力。三是健全制度管理体系。组织开展“制度合规建设年”活动,以管用有效为目标,组织全行对527个现行制度开展梳理,清理冲突内容,规范制度管理,夯实合规文化建设基础;以检查纠偏为抓手,先后实施线上信贷、员工异常借贷、抵押登记费等3个专项检查,及时揭示存在问题和风险隐患,有效监督制度执行。

       三、坚持宣教先导,持续筑牢合规思想线。一是开展典型案例复盘。收集整理全行近年来发生的典型违法违规案例,以员工行为底线视角,编撰《警示教育典型案例汇编》,以合规履职规范视角,编撰《违规行为100禁》,所选案例涉及10大领域、135个典型案例,进一步教育引导员工树合规、倡合规、践合规。二是强化合规理念宣贯。省行围绕《坚守合规 行稳致远》主题,先后赴安康、铜川分行开展合规宣讲,透过身边的“典型人、典型事”,摆事实、讲道理、讲制度、讲危害,全面宣贯合规理念。向新入行大学生讲授合规课程,引导新入行员工树立合规意识、熟懂合规制度、知晓违规后果。以《信守合规 成就未来》为题,发布致新员工及家长的一封合规信,引导新员工系好职业生涯“第一粒扣子”。三是发挥竞赛带动提升作用。积极适应反洗钱合规管理形势和监管要求,组织员工参加人民银行举办的全省金融机构反洗钱业务技术竞赛,以初赛团体第三、2名参赛选手个人前十的成绩,入围决赛。组织352名员工参加金融业反洗钱资格认证,开展反洗钱征文比赛、组织反洗钱PK赛、举办反洗钱专题培训班,切实提升员工反洗钱履职能力。

       四、坚持上下联动,持续营造合规软环境。各级行分层实施、业务条线共同参与,做到了形式多样、全员覆盖、成效显著。省行层面,公司业务部、个人金融部以客户信息治理为抓手,下大力气治理顽疾,夯实条线合规基础;信用管理部组织编写《信贷风险案例汇编》,梳理24个典型案例,指导信贷从业人员筑牢信用风险管理的底线;运营管理部赴二级分行开展运营送教下乡授课,现场培训课次29次,参加培训人员600余人;运营后台中心开展风险防控月月谈活动,分析各环节存在问题,提出针对性措施。内控合规监督部开办内控合规信息动态月刊,引导辖内分行借他山之石,提升内控水平。分行层面,辖内商洛、安康、铜川、渭南分行积极开展“行长讲合规”活动、警示教育大会、演讲比赛等,引导全员知敬畏、讲合规、守底线;汉中分行制订《2021年合规文化建设工作要点》,指导全年合规文化建设工作;咸阳分行结合内外部检查情况定期编发合规风险提示,引导全员引以为鉴、举一反三。

       下一步,农行陕西省分行将以召开合规教育大会、举办支行行长合规管理培训班、合规文化作品创作评选、合规知识测试等方式,全方面、多载体宣导合规理念,持续强化全行合规经营意识,为构建新发展格局提供有力支持。

       (供稿:农行陕西分行)
【编辑:张波】                            
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