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自律维权

内控合规

14 2021-10

兴业银行西安分行：坚持制度先行夯实内控基础一、任务与挑战始于2015年的“两个加强、两个遏制”及其“回头看”专项检查开启了严监管的序幕。2017年以来，以“市场乱象专项整治”为代表的系列活动进一步助推强监管向纵深发展，监管政策以近乎每周一部的频率发布，体现了监管部门对自身制度建设的高度重视。进入2021年，银保监会围绕巩固拓展乱象治理成果、强化内控合规管理建设、厚植稳健审慎经营文化、夯实银行业保险业高质量发展根基等内容，决定开展“内控合规管理建设年”活动，旨在进一步压实内控合规...
14 2021-10

平安银行西安分行搭建线上智能化线下网格化的合规治理体系银行业案件时有发生，究其根源在于员工意识、治理模式和技术手段存在一定短板和不足。为有效提升员工合规意识，确保内控合规管理质效，我行持续强化员工行为管理，推动线上智能化，线下网格化的合规治理体系搭建。线上方面，我行借助集团“金融+科技”的优势，利用科技赋能内控合规管理，强化科技在风险防控和合规建设中的运用，推进员工行为监督管理数字化。一是推出“合规e站”小程序。设定“合规先锋号”航海故事背景，员工每日登陆系统参与合规互动，通...
14 2021-10

农行陕西分行“四坚持、四持续”扎实推进合规文化建设 “内控合规管理建设年”活动开展以来，农行陕西省分行坚持“风险为本，合规优先”理念，以合规文化为切入点，以“知敬畏、讲合规、守底线”为主题，持续厚植合规文化根基，努力营造风清气正、合规经营的良好氛围，为全行高质量发展提供了有力保障。一、坚持高点定位，持续树立合规主基调。一是高站位谋划。省行成立由冯旭东行长任组长，其他行领导任副组长，各部室主要负责人为成员的领导小组，负责活动组织领导和统筹协调。坚持与纪律、巡视、审计监督贯通协同，在全行传递...
14 2021-10

昆仑银行西安分行内控合规管理出实招为强化内控合规管理建设，按照陕西银监局“内控合规管理建设年”活动部署，昆仑银行西安分行在全行范围内通过开展合规检查和“合规伴你行”等专项行动，巩固和拓展近年来乱象整治成果，不断夯实合规文化基础。开展全行合规大检查结合“内控合规管理建设年”活动重点内容，7月份在全辖范围开展“昆仑银行西安分行合规大检查”专项活动，从各单位和部门抽调25名业务骨干组成五个检查小组，以内控制度和执行力建设为重点，从合规管理、案件防控...
09 2021-10

广发银行西安分行：堵截异常开户严守合规底线随着党中央、国务院以及银保监会对金融防风险工作的高度重视，作为直面金融风险的银行从业机构，需对可能引发风险的相关事件提高警惕，通过分析总结与零售条线日常业务相关的案例，进一步提高全体零售条线员工的合规意识和底线意识。一、案例简介： 2020年5月13日上午刚开门，陆续有刚满十六周岁的客户前往网点办理借记卡，厅堂经理正常询问其办理借记卡用途是什么，办卡种类是什么类型（是否为国寿工资卡），在本地是否有住址。客户均表示，是因为其住...
08 2021-10

创新集中会审制度，筑牢内控合规防线为强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控理念，将合规要求嵌入各项业务流程中，充分发挥合规审查的前置作用，白河农商银行创新开展信贷资料集中会审工作，现将这一做法简单说明。一、历史背景 2013年白河农商银行小双支行涉及一起贷款诉讼案，因信贷员马虎大意将保证合同金额与主合同金额填写的不一致，导致担保合同无效，白河农商银行败诉。这一情况引起总行领导重视和反思，必须采取行之有效的措施把好信贷档案的出口关，杜绝类似情况的出现，信...
15 2021-09

长安银行召开“内控合规管理建设年”活动动员大会为认真贯彻落实陕西银保监局关于开展“内控合规管理建设年”活动的安排部署，2021年8月25日，长安银行召开“内控合规管理建设年”活动动员大会，全面落实监管要求，部署推动相关工作。长安银行党委书记、董事长张全明出席并讲话；会议由行长王作全主持。会上，长安银行党委书记、董事长张全明作了《稳固内控管理基础扎实推进合规银行建设》的动员讲话。指出，开展“内控合规管理建设年”活动是维护国家金融安全，推动市场乱象整治走向纵深的必然要求，是完善公司治理...
07 2021-09

工行咸阳分行提高政治站位推进“内控合规管理建设年”活动见实效咸阳银保监分局“内控合规管理建设年”活动启动以来，工商银行咸阳分行提高政治站位，强化组织领导，严肃工作纪律，聚焦重点领域，培植合规理念，多策并举、科学推进，确保活动取得预期成效。一、提高政治站位，抓好贯彻落实该行坚持党建引领，始终关注监管动态和要求，7月13日，咸阳银保监分局“内控合规管理建设年”活动通知下发后，分行党委在第一时间召开党委会议，研究部署“内控合规管理建设年”活动方案工作，并多次召开专题会议，全面解读监管要求...
31 2021-08

招行西安分行守护客户信息数据安全今年，客户数据保护和信息安全管理再次被提上新的高度。7月10日,国家互联网信息办公室发布《网络安全审查办法（修订草案征求意见稿）》并公开征求意见，启动对运营了四年时间的网络安全审查制度的又一次修订。此次修订，一方面是对近期境内公司国外上市引发数据安全担忧的直接回应，另一方面，也将《中华人民共和国数据安全法》所确立的数据安全审查制度纳入到业已建立的网络安全审查制度的范围，实现数据安全审查制度的尽快落地实施。保护客户信息数据安全作为银行金融...
25 2021-08

陕西省银行业协会多措并举推动银行业“内控合规管理建设年”工作为认真贯彻落实陕西银保监局开展“内控合规管理建设年”工作安排，强化银行业内控合规管理建设，陕西省银行业协会多措并举推动银行业“内控合规管理建设年”工作。一是成立了以专职副会长党宏明担任组长的领导小组，明确了工作方案，细化了工作分工，规定了完成时限，各项工作正在积极推进中。二是发出倡议，印发了《积极开展银行业“内控合规管理建设年”活动倡议书》，从进一步深化思想认识、健全内控合规管理体系、营造银行业合规文化氛围、努力为经济社会发展做出更大贡献等方面提出了...

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